招商证券近一年管理层变动频繁，年内还因交易系统故障和业务违规多次遭监管处罚。受此影响，公司上半年营收净利双降，并且四大业务板块营收全部下降。
10月15日，上海证券交易所宣布科创板股票做市交易业务准备就绪。可喜可贺的是，14日晚间，招商证券股份有限公司（以下简称：招商证券，.SH）获中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。不过，年初招商证券因交易系统两次出现故障被监管局予以警示，因此在业务开展之前，其也需加强信息技术安全管理。
除上述交易系统故障，招商证券年内因业务违规被立案调查并遭监管部门处罚。或受此影响，招商证券今年上半年营业收入同比下降25.95%，净利润同比下降25.33%；同期公司四大业务板块营业收入全部下降。
此外，招商证券近一年管理层变动频繁，最近一次为公司副总裁因年龄原因申请辞任。针对上述情况，发现网向招商证券发送采访函请求释疑，但截至发稿前，招商证券并未给出合理解释。
年内因交易系统故障及业务违规频遭处罚
公开资料显示，招商证券为A+H上市券商，控股股东为招商局金融控股有限公司；其经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品、保险兼业代理、股票期权做市等。
10月14日晚间，招商证券公告称，公司获中国证监会核准上市证券做市交易业务资格。10月15日，上交所宣布目前科创板股票做市交易业务上线已准备就绪。截至目前，加上招商证券，共14家证券公司取得了上述业务资格。
值得一提的是，在业务开展中，招商证券因交易系统故障两次被监管予以警示。4月2日，深圳监管局发布行政监管措施决定书，因招商证券在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题被责令改正，并要求3个月内完成整改工作。随后的5月13日和6月10日，上交所和深交所均针对招商证券上述网络安全事件出具警示函。
然而7月12日中国证监会发布监管措施指出，招商证券在5月16日交易系统再次出现故障，此次公司存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题。上交所与深交所也对此次故障事件予以警示。
（图源：证监会
