再生事端，9月5日晚间，招商证券发布公告称，针对八年前担任独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责的情况，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对其采取责令改正的处罚措施，并拟罚没招商证券共计万元。事实上，招商证券年内已多次受监管处罚，不仅自营业务屡遭投诉被监管部门警示，交易系统也曾两度宕机并遭罚。而在近期披露的半年报中，招商证券的营收净利也出现同比下滑的情况。综合上述种种，有业内人士认为，招商证券在未来发展过程中，应该严谨审视自身的竞争策略。
因违法违规拟被罚没万元
年8月，招商证券因在年开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，遭证监会立案调查。
9月5日晚间，招商证券发布公告称，于当日收到证监会《行政处罚事告知书》，其中提到，招商证券作为中安科（原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司）重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度
